La garde des actifs pour nos clients

Les actifs de nos clients en totalité sont détenus par un gardien de valeurs indépendant soit TD Waterhouse Services institutionnels. Cette division de la Banque TD a été créée en 1987 et est responsable de l’exécution des transactions, la compensation et le règlement, la garde des espèces et des valeurs, la préparation des confirmations et des relevés de compte mensuels pour tous les clients de Tullett, Matthews & Assoc. Inc. TD Waterhouse Services institutionnels ne travaillent qu’avec des firmes conseils dûment inscrites.

Bénéficiant de la solidité financière du Groupe financier de la Banque TD, TD Waterhouse Services institutionnels est une division de TD Waterhouse Canada Inc. qui à son tour est une division de la Banque Toronto-Dominion. Ils sont membres de l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) et les actifs des clients sont protégés par le Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE).

Titre de gestionnaire de portefeuille

Don Tullett et Keith Matthews sont inscrits comme représentants-conseils (gestionnaire de portefeuille) et sont responsables des investissements des clients qu’ils conseillent. Ce titre représente donc leur désignation officielle. Ils prennent bien soin de comprendre les objectifs de placement, les circonstances personnelles et la tolérance au risque de chacun de leurs clients et à l’aide des informations recueillies, ils structurent un portefeuille d’investissement approprié à chacun.

En plus de l’inscription et de l’enregistrement de la firme comme gestionnaire de portefeuille avec chaque organisme de réglementation provincial, chaque conseiller/gestionnaire de portefeuille est également inscrit et enregistré individuellement auprès de ces mêmes organismes de réglementation provinciaux. Les gestionnaires de portefeuille, les courtiers et les planificateurs financiers possèdent chacun leurs qualifications respectives, sont rémunérés différemment et sont autorisés à travailler dans différentes sphères de la finance (cliquez ici pour plus de détails sur les Gestionnaires de Portefeuilles (en anglais)). Les titres de gestionnaire de portefeuille et de conseiller en valeurs satisfont aux exigences d’inscription les plus strictes des organismes de réglementation en valeurs mobilières.

Association des Gestionnaires de Portefeuille du Canada (AGPC)

Notre firme est membre en règle de l’AGPC. L’AGPC est un organisme de représentation de gestionnaires de portefeuille et de conseillers en valeurs au Canada. Les membres incluent des firmes de gestion de placement de petite et de grande taille qui s’occupent de la gestion des épargnes de retraite et de pension des Canadiens. L’AGPC a été créée en 1952 et ses membres actuels gèrent plus de 700 milliards de dollars pour leurs clients. Les firmes membres ont comme objectif de gérer les actifs de leurs clients tout en respectant les besoins, les objectifs et les risques de chacun d’entre eux. L’association appuie ses membres en leur fournissant de manière continue de l’information et de l’enseignement sur les meilleures pratiques dans l’industrie, de l’enseignement et un ensemble de services relatifs à la conformité et à la réglementation.

Nos vérificateurs externes

Les réglementations provinciales en valeurs mobilières exigent une vérification externe annuelle pour les firmes enregistrées afin d’assurer entre autres la mise en place d’un système adéquat de contrôle externe et de rapports financiers. BDO Dunwoody LLP est notre vérificateur externe depuis 1995.

Nos conseillers juridiques

Afin de nous assurer que nous satisfaisons à toutes les exigences réglementaires de l’industrie et des autorités de réglementation en valeurs mobilières, nous avons recours aux services juridiques offerts par l’une des plus importantes firmes d’avocats du Canada. Nos conseillers juridiques sont une équipe de la firme Norton Rose ORLLP depuis 1995.